ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказом ТОВ «ПЕРШИЙ ДЕПОЗИТАРНИЙ АЛЬЯНС» №04-10/10/13 від 10.10.2013р.

перелік документів, що надаються депозитарній установі – Товариству з обмеженою відповідальністю «ПЕРШИЙ ДЕПОЗИТАРНИЙ АЛЬЯНС» для відкриття рахунку у цінних паперів

Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави:

 1) суб'єкт управління (крім Кабінету Міністрів України та інших органів, визначених Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які не є юридичними особами) подає депозитарній установі:

• заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкету(и) рахунку в цінних паперах;
• анкету керуючого рахунком;
• копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
• документи щодо суб'єкта управління, передбачені в абзацах четвертому - восьмому пункту 22  Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р.

 2) суб'єкт управління - Кабінет Міністрів України подає депозитарній установі:

• заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкету(и) рахунку в цінних паперах;
• анкету керуючого рахунком;
• копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені Кабінету Міністрів України без довіреності;
• копії розпорядчих документів Кабінету Міністрів України щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;
• картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, засвідчену нотаріально. Ця картка містить зразок підпису тієї (тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження депозитарній установі від імені Кабінету Міністрів України в межах повноважень відповідно до Закону України «Про Кабінет Міністрів України»;

 3) суб'єкт управління - орган, визначений Законом України «Про управління об’єктами державної власності», який не є юридичною особою, зокрема наглядова рада державного банку України, повноваження якої визначені Законом України «Про банки та банківську діяльність» та статутом цього банку, подає депозитарній установі:

• заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкету(и) рахунку в цінних паперах;
• анкету керуючого рахунком;
• копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
• копію(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) обрання суб`єкта управління, та склад суб`єкта управління;
• копію(ї) рішення суб`єкта управління щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;
• картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, засвідчену нотаріально. Ця картка містить зразок підпису тієї (тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження депозитарній установі від імені суб’єкта управління в межах повноважень відповідно до законодавства України

            Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім’я територіальної громади суб’єкт управління комунальною власністю подає депозитарній установі такі документи:

• заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкету(и) рахунку в цінних паперах;
• анкету керуючого рахунком;
• копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління комунальною власністю;
• документи щодо суб'єкта управління комунальною власністю, передбачені в абзацах четвертому - восьмому пункту 22 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р.
• інші документи, визначені законодавством України, а саме: Податковим кодексом України; Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних  злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»; Законом України «Про захист персональних даних»
• для фізичних осіб - розпорядників рахунку в цінних паперах  депозитарній установі надається  згода на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі

            Для відкриття рахунку в цінних паперах юридичній особі - резиденту депозитарній установі подаються такі документи:

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• копія зареєстрованого установчого документа, засвідчена органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально. Положення юридичних осіб публічного права, які затверджуються розпорядчими актами Президента України, органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, засвідчення не потребують. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;
• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
• оригінал або копія довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;
• оригінал або належним чином засвідчена копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для банків - щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку (таким документом може бути письмовий документ, створений юридичною особою та підписаний особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності (або її уповноваженою особою), яка є розпорядником рахунку, та засвідчений печаткою юридичної особи). Від юридичних осіб, які утримуються за рахунок бюджету, цей документ не вимагається;
• картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи;
• інші документи, визначені законодавством України, а саме: Податковим кодексом України; Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних  злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»; Законом України «Про захист персональних даних» , а саме:
• виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (далі – виписка з ЄДР) (для осіб, взяття на облік яких у контролюючих органах здійснюється на підставі відомостей з реєстраційної картки, наданих державним реєстратором згідно із Законом України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців»), у разі відсутності у даній виписці даних про взяття на облік юридичної особи як платника податку депозитарній установі додатково надається оригінал або засвідчена у встановленому порядку копія документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття облік як платника податку

• для фізичних осіб - розпорядників рахунку в цінних паперах  депозитарній установі надається  згода на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі.

            Для відкриття рахунку в цінних паперах фізичній особі - резиденту або нерезиденту депозитарній установі подаються такі документи:

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, то копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків, не вимагається;
• картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності працівника депозитарної установи або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності працівника депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього працівника депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи або уповноваженого ним іншого працівника депозитарної установи та печаткою депозитарної установи;
• згода на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі

Оригінал або засвідчена у встановленому порядку копія виписки з ЄДР подається фізичними особами-підприємцями які пройшли державну реєстрацію після 16.12.2012 року та   виписка з ЄДР яких містить відомості щодо взяття на облік як платника податку.

Якщо державна реєстрація фізичної особи - підприємця проведена до 17.12.2012 року, фізичними особами-підприємцями надається  виписка з ЄДР та  довідка про взяття на облік платника, видана до 17.12.2012 року органом державної податкової служби, Пенсійним фондом України.

             Фізична особа - резидент або нерезидент також пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства. У випадку, коли рахунок відкривається представником за дорученням, депозитарній установі пред’являється паспорт представника або інший документ, що посвідчує особу представника відповідно до вимог законодавства, та надається копія паспорта депонента або іншого документа, що посвідчує особу депонента відповідно до вимог законодавства, нотаріально засвідчена.

            Для відкриття рахунку в цінних паперах юридичній особі - нерезиденту депозитарній установі подаються такі документи:

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• копія легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;
• копії легалізованих документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
• копія документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку, якщо юридична особа - нерезидент зареєстрована в Україні як платник податків;
• оригінал або копія довіреності розпоряднику рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;
• оригінал або належним чином засвідчена копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (таким документом може бути письмовий документ, створений юридичною особою - нерезидентом та підписаний особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку, та засвідчений печаткою юридичної особи (у разі її наявності));
• картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчена нотаріально. Факт відсутності печатки підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку. У разі надходження такого документа всі надані депонентом до депозитарної установи документи не засвідчуються печаткою;
• інші документи, визначені законодавством України, а саме: Податковим кодексом України; Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних  злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»; Законом України «Про захист персональних даних»:

                      - для фізичних осіб - розпорядників рахунку в цінних паперах  депозитарній установі надається  згода на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі

          Юридичними особами-нерезидентами, які відповідно до законодавства перебувають на обліку як платники податку в Україні  депозитарній установі подається - оригінал або засвідчена у встановленому порядку копія документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття облік як платника податку

            Для відкриття рахунків у цінних паперах юридичній особі - нерезиденту, що відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб та створює за законодавством іноземної держави інвестиційні фонди, що не є юридичними особами, для обліку прав на цінні папери цих інвестиційних фондів така особа додатково подає до депозитарної установи документи, видані уповноваженим органом в іноземній державі, що підтверджують її право створювати такі фонди, та довідку у довільній формі про те, що такі фонди не є юридичними особами.

             Для інвестиційного фонду договір про обслуговування рахунку в цінних паперах укладається між юридичною особою - нерезидентом, що створила такий фонд, та депозитарною установою.

             Щодо кожного інвестиційного фонду, створеного юридичною особою - нерезидентом за законодавством іноземної держави, обслуговування прав на цінні папери якого здійснює депозитарна установа, в інформації про депонента, що вноситься до системи депозитарного обліку, вказуються:

             найменування депонента - повне та скорочене (за наявності) найменування відповідного інвестиційного фонду та повне і скорочене (за наявності) найменування юридичної особи - нерезидента, що відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб, яка його створила;

             реєстраційний код депонента (для юридичної особи - нерезидента, що відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб, яка створила інвестиційний фонд, - код відповідного інвестиційного фонду (за наявності)) та ідентифікаційний код згідно з торговельним, банківським або судовим реєстром, або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження.

                      При відкритті рахунку в цінних паперах для формування статутного капіталу юридичної особи, яка перебуває на стадії створення, депозитарній установі подаються такі документи:

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядник рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);
• оригінал або належним чином засвідчена копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;
• картка зі зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, засвідчена нотаріально;
• копія рішення засновників (засновника) про створення юридичної особи, засвідчена нотаріально;
• для фізичних осіб - розпорядників рахунку в цінних паперах  депозитарній установі надається  згода на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі

             Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання депозитарною установою документів, визначених пунктом 22 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р., крім заяви на відкриття рахунку в цінних паперах. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок у встановленому цим Положенням порядку закривається, а права на цінні папери повертаються засновникам (засновнику).

            Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку прав на цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, депозитарній установі подаються такі документи:

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах, підписана усіма співвласниками або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником;
• анкета рахунку в цінних паперах, що містить інформацію щодо всіх співвласників;
• документи щодо всіх співвласників, передбачені в абзацах четвертому - восьмому пункту 22 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р., якщо співвласником є юридична особа - резидент, в абзацах четвертому - дев’ятому пункту 24 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р. , якщо співвласником є юридична особа - нерезидент, в абзацах четвертому, п’ятому пункту 23 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р., якщо співвласником є фізична особа;
• співлвасик - фізична особа надає  депозитарній установі згоду на обробку персональних даних, оформлена як окремий документ або міститься в будь-якому іншому документі, що подається депозитарній установі

             Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються права на цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників, картки із зразками підписів розпорядників рахунку щодо всіх співвласників (крім співвласника, який за згодою всіх співвласників здійснює повноваження щодо управління їх спільним рахунком у цінних паперах) не подаються.

             Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються права на цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників або їх загальним представником, то відносно такої особи подаються документи, визначені абзацами другим - четвертим пункту 13 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р., а також, якщо цією особою є загальний представник співвласників, - абзацом п'ятим пункту 13 Розділу V. Глави  1. Положення про провадження депозитарної діяльності  затвердженого Рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р.